王志恒操纵“东杰智能”股票亏损超2亿,被证监会罚款200万元!

admin 2周前 (12-06) 阅读数 18 #观点

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  每经编辑 张锦河    

  近日,证监会官网发布行政处罚决定书。

  2019年9月20日至2023年3月3日,王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”,影响“东杰智能”股票价格和交易量。

  截至2024年3月14日,账户组持股2,973,139股。经计算,王志恒账户组交易“东杰智能”亏损共计216,797,624.14元。证监会决定:对王志恒操纵“东杰智能”股票的行为,责令王志恒依法处理非法持有的“东杰智能”,并处以200万元罚款。

王志恒操纵“东杰智能”股票亏损超2亿,被证监会罚款200万元!

  处罚决定书披露,王志恒,男,1959年3月出生,住址位于深圳市南山区。

  经查明,王志恒存在以下违法事实:

  一、王志恒控制使用证券账户情况

  根据涉案人员陈述、账户名义持有人指认、账户开户资料及情况说明、账户资金往来、交易流水等证据可以证明,王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下简称操纵期间)控制使用本人及他人等31个证券账户(以下简称账户组)交易“东杰智能”股票。

  二、王志恒操纵“东杰智能”情况

  操纵期间,王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖“东杰智能”,影响“东杰智能”股票价格和交易量。具体情况如下:

  (一)王志恒集中资金优势、持股优势连续交易“东杰智能”股票

  操纵期间,账户组期初持有“东杰智能”0股,期末持有58,669,029股,累计买入51,026,465股,金额988,700,413.44元,累计卖出27,779,104股,金额413,478,443.14元;“东杰智能”股价从14.01元(后复权,下同)上涨至20.31元,涨幅44.96%。2020年8月25日,股价最高达到32.92元,涨幅136.97%。

  操纵期间,账户组在112个交易日申买量排名第一,128个交易日买成交量排名第一。账户组在256个交易日存在买入成交,账户组买成交量占市场总买入成交量比例超过10%的有99个交易日,超过20%的有47个交易日,超过30%的有18个交易日,于2020年2月3日达到最高的54.21%。操纵期间,账户组在36个交易日申卖量排名第一,在56个交易日卖成交量排名第一。账户组在186个交易日存在卖出成交,账户组卖成交量占市场总卖出成交量比例超过10%的有38个交易日,超过20%的有20个交易日,超过30%的有7个交易日,于2020年9月22日达到最高的58%。

  操纵期间,账户组日均持有“东杰智能”47,567,996股,占流通股股本比例均值为15.25%,占总股本比例均值为14.04%。其中,超过流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分别为774日、740日和687日,于2021年7月27日至8月4日持股比例最高,占流通股比例为18.51%。

  (二)王志恒通过连续交易影响“东杰智能”的交易价格和交易量

  2019年9月20日至2020年1月23日,账户组竞价买入8,811,800股,买入成交金额155,440,123.06元,卖出2,502,400股,卖出成交金额53,141,300元。期间账户组大宗交易买入2,200,000股,成交金额40,810,000元。截至2020年1月23日,账户组持股数量为8,145,300股,流通股持股占比达到5.73%。股价从13.93元上涨至22.87元,涨幅为64.17%。

  2020年2月3日至2020年7月31日,账户组在65个交易日申买量排名第一,账户组申买32,195,400股,其中不低于卖一价或市价申买24,553,200股,占账户组期间申买量的76.26%;账户组竞价买入成交28,202,379股,其中不低于卖一价或市价申买成交23,929,029股,账户组竞价买入成交量占市场同期成交量的均值为13.51%,单日最高为54.21%。账户组卖出成交6,975,763股,金额157,069,704.27元。账户组持股占流通股的比例从2020年2月3日的7.04%上涨至7月31日的17.94%。股价从20.73元最高上涨至31.75元,涨幅为53.15%。

  其中,2020年2月3日至2020年2月28日,账户组申买11,849,800股,占市场同期申买量的14.24%,其中以不低于卖一价或市价申买9,658,500股,占账户组期间申买量的81.50%;账户组竞价买入成交11,137,363股,占市场同期成交量的20.05%,其中以不低于卖一价或市价成交9,538,563股,占账户组期间买成交量的85.64%。“东杰智能”股价从20.70元(后复权)最高上涨至24.89元(后复权),涨幅为20.24%,同期创业板综指下跌17.09%,偏离度为37.33%。

  2020年8月3日至2023年3月3日,账户组竞价买入14,012,286股,卖出18,300,941股。截至2023年3月3日,账户组持股数量为58,669,029股,流通股持股占比达到14.99%。股价从31.89元下跌至20.31元,跌幅为36.31%。

  每日经济新闻综合自证监会官网

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